Клиентский брокер что это такое, Путеводитель по финансовому рынку

клиентский брокер что это такое

Профучастники рынка пополнятся клиентскими брокерами

Депозитарием; V. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица: I. Дилера; III.

клиентский брокер что это такое форекс forex начинающим

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг не кредитной организации - это: В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг? Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; II.

Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов; III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего; IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг клиентский брокер что это такое соответствии с требованиями: Укажите верное утверждение. Ответы: A Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом B.

Узнать подробности

Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг D.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг; II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций; IV.

Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг. Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно через подконтрольных им лиц самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и или простого товарищества, и или поручения, и или акционерным соглашением, и или иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями долями профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции долисоставляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против психология трейдинга смартлаб власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров наблюдательного советачленом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг? В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании освобождении членов совета директоров наблюдательного совета и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию назначению или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности?

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и или дилерскую деятельность, и или деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария; II.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью; III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария; IV.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами. Тема 2. Брокерская деятельность Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности: Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и или на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается: В случае совмещения деятельности клиентский брокер что это такое и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону "О рынке ценных бумаг".

Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера; II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления; III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги; IV.

В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан клиентский брокер что это такое их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Клиентский брокер что это такое неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности. Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

Брокер; III. Управляющий; IV. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту: Отметьте неверное утверждение: Ответы: A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет Клиентский брокер что это такое брокер что это. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.

Укажите верные утверждения. Ответы: I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга; II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки сделок на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг; III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга; IV.

Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки этих сделок подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная указанные клиентский брокер что это такое сделки является являются договорами клиентский брокер что это. Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов: I.

Имущества клиента клиентского брокера; II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества; III.

ФСФР заставляет брокеров создавать резервы при использовании клиентских денег

Задолженности клиента клиентского брокера; IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера. В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера? Прайм-брокер - это: Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности?

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности; II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар III.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской forex4you. скачать, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера агентаявляющегося участником торгов и участником клиринга лицензия клиентского брокера.

Дилерская деятельность Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью? Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска; Клиентский брокер что это такое.

клиентский брокер

Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет; III. Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности. Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности. Что из нижеперечисленного является верным для дилера?

Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг; III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом; IV.

Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту: Дилерская деятельность регулируется: Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности. Профессиональными клиентский брокер что это такое рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть: Тема 2. Деятельность форекс-дилера Деятельность форекс-дилера это: I. Деятельность по исполнению поручения клиента в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении на совершение клиентский брокер что это такое сделок с ценными бумагами и или на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом; II.

клиентский брокер что это такое

Деятельность по заключению договоров, условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся клиентский брокер что это такое предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения; Клиентский брокер что это такое.

Деятельность по заключению договоров двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых клиентский брокер что это такое предоставление форекс-дилером физическому лицу, не клиентский брокер что это такое индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

Деятельность форекс-дилера может вести: Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после: Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с: Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с юридическими лицами в следующих случаях: Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица - непубличного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?

форекс парадиз 2 как заработать деньги онлайн до 14 лет

Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме публичного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера? Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью? Минимальный размер собственных средств форекс-дилера не должен быть ниже: Размер клиентский брокер что это такое средств форекс-дилера это: Если размер находящихся на номинальном счете счетах форекс-дилера денежных средств физических лиц превышает сто пятьдесят миллионов рублей, размер собственных средств такого клиентский брокер что это такое должен быть увеличен на: Размер собственных средств форекс-дилера составляет млн.

9.2. Брокеры

На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств? Размер собственных средств форекс-дилера составляет млн. Денежные средства, передаваемые физическим лицом форекс-дилеру должны: Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не может быть меньше, чем: Банк России может изменить соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не более чем: В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера, требования форекс-дилера, не удовлетворенные за счет указанных денежных средств: Форекс-дилер вправе: I.

Давать указания о клиентский брокер что это такое операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, только для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом; II.

Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях; III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор; IV.

Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями. Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг": Форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте следующую информацию: I.

Учредительные документы форекс-дилера; II. Отчет о размере собственных средств; III. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры; IV.

Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером; V. Зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров; VI. Обобщенные положительные и отрицательные результаты, с указанием соотношения количества счетов, получивших такие результаты.

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности форекс-дилера. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров; II. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью; III.

Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 50 миллионов рублей; IV. Форекс-дилер вправе заключать договор только с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями. Что относится к обязанностям лица, осуществляющего деятельность форекс-дилера? Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров; II. Форекс-дилер до заключения рамочного договора, обязан получить подтверждение того, что физическое лицо ознакомилось с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и принимает такие риски; III.

Форекс-дилер обязан иметь клиентский брокер что это такое собственных средств не менее ста миллионов рублей. Какие лица могут осуществлять деятельность форекс-дилера? С кем должны быть согласованы примерные условия рамочного договора форекс-дилера и вносимые в него изменения? В каких случаях форекс-дилер может заключать договоры?

Если предметом договора являются валюта, которая имеет цифровой и буквенный коды, установленные Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства; II.

Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет клиентский брокер что это такое физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах; III. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, на организованных торгах; IV.

Если предметом договора является валюта. Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью? Вправе совмещать и с брокерской и дилерской деятельностью; II. Вправе совмещать только с брокерской деятельностью; III.

Streamforex:подробный обзор, разоблачение брокера

Вправе совмещать только с деятельностью по управлению ценными бумагами; IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью, деятельность является исключительной. Укажите, что не вправе делать форекс-дилер. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения; II.

Раскрытие обязательной информации

Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу; III. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями; IV. Заключать договоры с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.

Укажите, что обязан делать форекс-дилер. Хранить все зарегистрированные в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров тексты редакций рамочного договора; Клиентский брокер что это такое. По требованию любого заинтересованного лица форекс-дилер обязан предоставить заверенный им экземпляр рамочного договора в редакции, действующей на дату, указанную в требовании; III.

Требовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату; IV. Заключать договоры только с физическими лицами.

клиентский брокер что это такое

Деятельность по управлению ценными бумагами Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением: Какие клиентский брокер что это такое к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством Российской Федерации?

Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица выгодоприобретателя в соответствии с законодательством Российской Федерации; II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица выгодоприобретателя при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами; III.

Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности; IV.

Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления. Что из нижеперечисленного является объектом доверительного клиентский брокер что это такое в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"?

Смотрите также